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首家开通科创板权限的券商对客户回访, 不通过

 2019-12-04 15:35 作者:admin 次浏览

 

各家券商为客户开通科创板权限服务的事已经火过一阵子,记者近日获悉,中信建投证券正加班加点对已经开通过科创板交易权限的客户进行回访,如在回访过程中发现客户对风险认识不足等,则会实施对客户风险提示的双录工作。记者对多家券商的采访中发现,当前科创板开通权限已经趋严。

  中信建投在今年3月8日推出“不用预约,直接开通科创板权限”服务,为业内第一家推出直接开通科创板权限的券商,现在又为何要对部分客户进行回访甚至双录?

  这个周末,中信建投的客户经理们正忙着邀请客户进行双录工作。中信建投证券对部分在该司开通了科创板交易权限的客户进行电话回访,回访的内容主要是弄清楚客户是否对科创板股票的投资风险有足够的认识,是否能识别风险、承担风险,是否是本人真实意愿开通权限等等。

如果回访的过程中,发现客户不具备一定的风险识别与承担能力,那就要对客户进行风险揭示的双录工作。

  “公司会有一个要求回访的客户名单,这个周末的回访名单中暂时还没有我的客户”,中信建投一客户经理向记者表示。该券商另一客户经理向记者表示,他的客户暂时还没有需要双录的。

  记者另外获悉,券商对于已经开通过科创板交易权限的账户,如果资金撤出,也需要识别是否是垫资开户。

  中信建投证券高管向记者表示,此举旨在进一步加强投资者适当性管理。他表示:“为强化适当性管理和客户的风险提示,公司合规和运营部门商议增加了对客户进行电话回访过程,对于电话回访中认为客户对该业务风险了解不充分的,要求员工对客户通过手机等多种方式进行科创板风险揭示。”

  另外该高管补充说,这种双录并不是监管所统一规定的现场双录,而是可以通过手机、微信、QQ等方式远程实现。

  记者了解到,中信建投高度重视科创板工作,该券商在内部成立了由公司主要领导担任负责人的工作小组,统筹推进科创板的经纪、投行、研究等工作。

  记者在采访多家券商时获悉,目前监管对科创板权限的开通进一步趋严。有客户经理向记者表示,交易所已经问询过几次了,也有别的券商开始要求客户临柜了。另外,对于部分客户在科创板权限开通之后撤走资金的行为,也需要核查是否是垫资开户。

  科创板权限的开通需要客户具有2年股票交易经验,以及前20个交易日日均资产不低于50万元。有垫资公司盯上了这一门生意,直接给客户账户垫资1000万元,第21或者22个交易日转走。这样客户账户就满足20个交易日日均资产50万元的要求,垫资公司则按天收取利息。


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